期货居间人管理规则起草 业界聚焦四大关键

来源:金融期货 2020-09-16 14:56:05 作者:admin 浏览次数:90
近日,有关“期货居间人办理自律规矩”(下称“规矩”)的话题在期货业界引发热议。中国期货业协会会长洪磊日前在第三届中小投资者服务论坛上表明,现在协会已完成规矩初稿,正处于征求意见阶段,力求明年初实施。上海证券报了解到,对于“规矩”,期货公司的重视点首要集中于四方面:居间人资质要求、居间返佣的份额规矩、规矩的适用范围、对居间展业的指引。

  期货公司热盼“规矩”推出

  多位期货公司高层表明,“规矩”的推出是必要的,也是期货业迫切需要的。

  居间人在期货职业存在已久,海证期货总经理刘飚介绍说,期货职业开展初期,由于期货公司全体专业化营销才能较弱,不少公司没有才能组建自己的营销系统和规模化的营销团队,因而多经过居间人开发和推介客户。

  但随着职业的开展,居间人对期货公司而言也成了“双刃剑”。刘飚表明,居间人一方面可为期货公司介绍客户,分管了营销压力;另一方面,由于期货经纪事务竞赛的白热化,居间人返佣份额“水涨船高”,影响期货公司盈余水平。

  东证期货总经理卢大印也以为,由于先前对居间人缺乏一致的监管规矩,对其不当展业的行为存在难发现、难处置的问题。这引发了较多的客户投诉,给期货公司经营带来了危险危险。

  卢大印表明,居间人办理应向证券经纪人看齐,“规矩”将标准居间人准入条件,清晰权利义务关系。对居间人建立一致的职业标准,有助于期货业有序健康开展。刘飚以为,“规矩”对一些不符合资质要求、扰乱商场的居间人会起到挑选效果,减少因居间人不标准展业导致的客户投诉和客户利益被损害等状况的发生。

  业界集中重视四大焦点问题

  上证报经过在业界调研发现,从期货公司角度出发,对居间人办理的重视点首要集中在四方面:

  一是对居间人资质的要求。如对居间组织“实收本钱不低于50万元”、“(人员)不少于5人”,以及个人居间的展业条件等,都广受重视。

  二是对居间返佣的份额规矩。首要重视点是职业上能否一致,能否给期货公司留出满足的利润空间。

  三是“规矩”的适用范围。包括各地监管部门是否将一致按照“规矩”要求办理,不同区域是否会有不同的办理规矩,以及“规矩”推出后是否会“新老划断”。

  四是对居间展业的指引状况。这包括居间人是否只能引导客户开户;对居间人制止哪些行为、允许哪些行为是否有清晰规矩;由居间人引起的客户投诉、纠纷如何处理等。

  或倒逼期货公司升级服务

  未来“规矩”的推出,对期货职业又将有哪些影响?

  财信期货总经理沈众辉以为,在资管事务和危险办理事务不断开展的背景下,居间事务在期货公司经纪事务中的占比已逐年下降。以往依赖居间人进行营销的期货公司在“规矩”推出后,其营销方法将不得不发生很大的改变。“‘规矩’将促使期货公司加大事务模式创新力度,提高服务意识和服务水平,促进期货从业人员提高自己的专业水平、营销才能。”沈众辉说。

  据了解,对大都头部期货公司来说,居间人所带来的事务占比不算高,且近年来还在逐年下降,因而对经纪事务的影响并不大。而对不少中小期货公司而言,虽然其事务短期内可能会受到影响,但逐渐改变依靠居间人主导的营销模式是大势所趋。

  沈众辉表明:“‘规矩’的出台会对公司的经纪事务产生影响,而这种影响是活跃正面的,即使没有相应的规矩出台,咱们也会不断提高自身的服务才能和服务水平。”

 


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